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尊敬的資產(chǎn)委托人:
由興業(yè)期貨有限公司作為管理人、興業(yè)銀行股份有限公司上海分行作為托管人發(fā)行的資管產(chǎn)品“興業(yè)期貨-朱雀CTA1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”,現(xiàn)對(duì)《興業(yè)期貨-朱雀CTA1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》(合同編號(hào):XY-2018JH021)第二十九條有關(guān)投資范圍及投資比例的表述調(diào)整為如下內(nèi)容:
“(二) 投資范圍
本計(jì)劃的產(chǎn)品類(lèi)型為混合類(lèi),具體投資組合及其投資范圍為:現(xiàn)金、銀行存款、貨幣基金;包括在交易所發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、債券逆回購(gòu)以及其他債券;國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板股票以及新股申購(gòu)、港股通股票、融資融券;股指期貨,場(chǎng)內(nèi)ETF期權(quán),商品期貨,國(guó)債期貨;證券投資基金,包括指數(shù)基金、債券型基金、股票型基金、混合型基金、分級(jí)基金及封閉式基金(含ETF基金和LOF基金,不得進(jìn)行ETF場(chǎng)內(nèi)申贖、不進(jìn)行LOF份額拆分)。
上述投資范圍中的“場(chǎng)內(nèi)ETF期權(quán)”,托管人按照“股票期權(quán)”的表述履行投資監(jiān)督職責(zé)。
本計(jì)劃投資于商品期貨和國(guó)債期貨的,不得參與實(shí)物交割。
如金融監(jiān)管部門(mén)允許投資其他證券市場(chǎng)或其他投資品種:(1)若新增投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別高于R4級(jí)(中高風(fēng)險(xiǎn)),則需經(jīng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致,并簽署補(bǔ)充協(xié)議后,管理人可以新增該投資標(biāo)的為本計(jì)劃的投資范圍;(2)上述(1)之外的投資范圍變更,則需經(jīng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人一致同意后簽訂補(bǔ)充協(xié)議,并在管理人公司官網(wǎng)公告全體委托人,管理人可以新增該投資標(biāo)的為本計(jì)劃的投資范圍。
以上投資范圍,管理人按照穿透原則合并計(jì)算所投資產(chǎn),本計(jì)劃資產(chǎn)投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到固定收益類(lèi)、權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品這三類(lèi)產(chǎn)品投資比例標(biāo)準(zhǔn),即穿透后本計(jì)劃投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)任一資產(chǎn)的投資比例都不超過(guò)80%(不含)。上述投資比例由管理人進(jìn)行監(jiān)督實(shí)施,托管人不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。
非因管理人主觀因素導(dǎo)致突破前述比例限制的,管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的15個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合要求?!?/span>
上述表述的調(diào)整未新增/刪減投資范圍、未擴(kuò)大/縮減投資范圍比例,資產(chǎn)委托人若有疑問(wèn)可于本公告發(fā)布之日起五個(gè)工作日內(nèi)與管理人聯(lián)系。
資產(chǎn)管理人:興業(yè)期貨有限公司
公告日期:2018年8月28日
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