持續(xù)宣貫合規(guī)文化，致力形成“人人合規(guī)，全員合規(guī)”的氛圍及長效機制，興業(yè)期貨在2017年“興航程”合規(guī)內(nèi)控安全年活動基礎上再接再厲，2018年在全公司范圍內(nèi)繼續(xù)開展“興航程”合規(guī)內(nèi)控強化年活動。
本次活動以“夯實合規(guī)內(nèi)控基礎，提升風險防范能力”為核心，從制度建設、風險梳理、自查自糾、合規(guī)文化、合規(guī)機制等方面著手：一是建章立制，完善制度體系。興業(yè)期貨一方面組織各部門對現(xiàn)有制度流程進行全面梳理及有效性評價，確保制度流程可執(zhí)行、可監(jiān)督且與實際操作相符；另一方面積極查漏補缺，結(jié)合新時代、新特點、新業(yè)務及時補充制度流程，完善規(guī)則體系，以規(guī)則指導業(yè)務開展。二是建立健全合規(guī)資源庫，從屬地監(jiān)管政策收集、內(nèi)外部法規(guī)匯編、監(jiān)管及自律懲戒案例整理、司法判例分析分享等方面推進合規(guī)資源池工作，將合規(guī)理念多維度滲入全體員工，使合規(guī)理念沁入人心。三是積極開展合規(guī)下基層活動，以監(jiān)管案例為出發(fā)點，由總部合規(guī)稽核部整理后與基層員工進行面對面的分享、交流，合規(guī)與業(yè)務部門之間就執(zhí)業(yè)過程中合規(guī)風險要點進行討論、互動，營造良性氛圍；四是主動開展多種形式多個維度的內(nèi)部自查和檢查。通過制度評價、案例自查、風險點梳理等方式，充分調(diào)動各部門開展業(yè)務風險點排查的積極主動性；以總部管理部門聯(lián)合檢查的方式，針對不同分支機構(gòu)的管理弱項實行差異化檢查；以問題為導向，針對不同階段問題多發(fā)區(qū)域進行重點專項排查整治，堵塞風險漏洞。五是建立健全學習培訓機制，端正員工思想，系統(tǒng)學習和掌握規(guī)章制度，及時更新知識構(gòu)架，牢固樹立風險防范意識。
通過持續(xù)開展“興航程”合規(guī)內(nèi)控強化年活動，促使合規(guī)理念、合規(guī)文化深入人心，升華員工合規(guī)意識，培育和鞏固“人人合規(guī)、主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，助力興業(yè)期貨成為國內(nèi)一流的綜合性期貨公司，實現(xiàn)合規(guī)致勝。
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