期貨市場(chǎng)作為提供標(biāo)準(zhǔn)化合約的衍生品交易市場(chǎng)，交易容量大，交易成本低，且交易具有高流動(dòng)性，高杠桿性、高隱秘性等特點(diǎn)，客觀上提供了便利高效的金融操作工具。洗錢分子可能利用期貨交易實(shí)現(xiàn)大額資金的頻繁轉(zhuǎn)移，有效掩飾隱瞞資金來源及去向，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)不法資金的清洗。興業(yè)期貨有限公司作為反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)，積極開展反洗錢宣傳活動(dòng)，現(xiàn)整理匯總了期貨行業(yè)常見的洗錢案例，供全體員工和廣大客戶查閱。
一、報(bào)送虛假信息洗錢
【案例簡介】
犯罪分子甲某在A期貨公司開立期貨賬戶，在填寫《投資者調(diào)查問類》時(shí)，虛構(gòu)其職業(yè)為個(gè)體戶，年收入為50萬元人民幣，從而掩飾了其資金來源的非法性質(zhì)，甲某通過銀行將非法資金轉(zhuǎn)入其在A期貨公司開設(shè)的期貨賬戶實(shí)施洗錢的行為，掩蓋了其非法收入的來源及性質(zhì)。
【案例分析】
通過虛報(bào)信息逃避客戶身份識(shí)別，將黑錢轉(zhuǎn)入期貨市場(chǎng)清洗。目前期貨公司首先對(duì)客戶的身份證明文件進(jìn)行識(shí)別，然后通過要求客戶填寫調(diào)查問卷來調(diào)查各戶的交易目的、資金來源。但是，調(diào)查問卷上有關(guān)客戶的職業(yè)、收入等信息如客戶自行填寫，期貨機(jī)構(gòu)無法有效核實(shí)，也無法分辦客戶的資金來源是否合法、因此有可能留下漏洞讓犯罪分子的非法收益進(jìn)入期貨市場(chǎng)。
二、控制他人賬戶洗錢
【察例簡介】
犯罪分子甲某讓乙某在期貨機(jī)構(gòu)開立了期貨賬戶，乙某開立賬戶后實(shí)際由甲某進(jìn)行操作，甲某同時(shí)操作自身賬戶和乙某的賬戶進(jìn)行利益輸送，實(shí)施洗錢。期貨公司在無法完全掌握期貨賬戶實(shí)際控制人信息的情況下，洗錢分子可通過實(shí)際控制多個(gè)賬戶進(jìn)行洗錢。
【案例分析】
期貨賬戶開設(shè)完畢后，投資者往往會(huì)通過銀期轉(zhuǎn)賬、非現(xiàn)場(chǎng)交易方式完成期貨交易。在此情形下，很難查驗(yàn)賬戶是否由他人實(shí)際控制，因此洗錢犯罪分子可通過所控制的賬戶實(shí)施洗錢。
三、通過對(duì)敲洗錢
【察例簡介】
2012年9月，A期經(jīng)紀(jì)公司客戶甲公司和B期貨客戶乙某在重油類遠(yuǎn)月合約多次進(jìn)行對(duì)交易，交易價(jià)差最大為900余點(diǎn)，導(dǎo)致甲公司累計(jì)虧損202萬元。經(jīng)查實(shí)，客戶乙某系甲公司的員工，甲公司為方便提取現(xiàn)金，遂米取了此手段轉(zhuǎn)移資金。
【案例分析】
期貨業(yè)中的對(duì)敲行為是指期貨投資者蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的行為。同時(shí)，此種行為可以交易的形式轉(zhuǎn)移資金，達(dá)到掩蓋和模糊資金來源的作用，因此可能會(huì)被洗錢分子所利用。
四、利用傭金返還洗錢
【案例簡介】
A國犯罪分子B利用與C期貨公司合作開發(fā)客戶機(jī)會(huì)，成為C期貨公司的居間人，犯罪分子B利用C期貨公司急于開拓市場(chǎng)的心里，提出高昂的居間人傭金提成，隨后將違法資金轉(zhuǎn)入其控制的多個(gè)賬戶，通過對(duì)控制賬戶頻繁不計(jì)成本的交易，把賬戶內(nèi)的資金逐漸轉(zhuǎn)化為犯罪分子B的傭金收入，從而改變資金的性質(zhì)達(dá)到洗錢的目的。
【案例分析】
隨著期貨行業(yè)競爭的日益激烈，各期貨公司都大量吸收本公司員工以外的自然人作為居間人進(jìn)行客戶招攬及服務(wù)，并按協(xié)議支付居間人傭金。這些居間人并非期貨公司員工，只是接受期貨公司的委托，代理期貨公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。但部分期貨公司對(duì)居間人行為疏于管理，高額的傭金返還成為不法分子的洗錢途徑。
五、利用倉單業(yè)務(wù)洗錢
【案例簡介】
某犯罪分子甲某用其犯罪所得在現(xiàn)市場(chǎng)上購得一批銅，將這批銅在上海文易所注冊(cè)成標(biāo)倉単，然后在期貨公司開立期貨賬戶進(jìn)行期貨銅的交易、在期貨市場(chǎng)賣出鋼，直接進(jìn)入交割，從而獲取現(xiàn)金，隱藏其資金來源達(dá)到洗錢的目的。
【案例分析】
期貨市場(chǎng)因其與現(xiàn)貨市場(chǎng)的緊密聯(lián)系，為洗錢分子提供了一些洗錢的獨(dú)特途徑，例如商品期貨中的標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。期貨標(biāo)準(zhǔn)倉單的，是指期貨交易所統(tǒng)一指定的，交易所指定交割倉庫在完成交貨商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單的注冊(cè)環(huán)節(jié)、轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)都可能成為洗錢的途徑。
（來源：反洗錢知識(shí)新編）
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